風險識別是風險管理的基礎(chǔ)。項目風險識別是指項目承擔單位在收集資料和調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，運用各種方法對尚未發(fā)生的潛在風險以及客觀存在的各種風險進行系統(tǒng)歸類和全面識別。項目風險識別不是一次能夠完成的，它應該在整個項目運作過程中定期而有計劃地進行。

1．廣泛性

(1)參與人員的廣泛性參與風險識別的關(guān)鍵人員指項目經(jīng)理、項目團隊成員、項目及風險管理的相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇?a href="/wiki/%E9%A1%B9%E7%9B%AE" title="項目">項目的最終用戶、項目產(chǎn)品的顧客、其他項目經(jīng)理、利害關(guān)系者，等等。除上述人員外，還應鼓勵所有項目人員廣泛參與風險識別，因為每個項目組織成員的工作性質(zhì)不同，所面臨的風險也會有所不同，他們都有自己獨特的項目經(jīng)歷和項目風險管理經(jīng)驗，可以為識別項目的風險提供更多的途徑。

(2)風險識別涉及廣泛的知識領(lǐng)域為了最大可能地識別所有項目風險，不僅僅是參與風險識別的人員具有廣泛性，由于項目性質(zhì)的不同，風險識別將涉及到財務、技術(shù)、管理等多個的不同知識領(lǐng)域，與此同時，項目風險信息分析技術(shù)和風險識別方法也會涉及到不同知識領(lǐng)域。

2．全生命周期性

項目風險存在于項目生命期的各個階段中，不同階段會出現(xiàn)影響程度不同的風險。項目生命期中的風險都屬于風險識別的范圍，風險識別不是一次性的活動，不僅包括項目初期對整體的風險識別，也包括在項目規(guī)劃、實施及交付等各個階段連續(xù)不斷的風險識別。另一方面，隨著項目進度、條件、環(huán)境、范圍等的不斷變化，新的風險又會產(chǎn)生，從而又需要開展新一輪的風險識別。總之，風險識別必然貫穿于項目生命期的全過程。

3．信息依賴性

風險識別的基礎(chǔ)工作之一是收集有關(guān)的項目信息，然后識別不確定因素及其對項目產(chǎn)生的影響。信息的全面性、及時性、準確性和動態(tài)性決定了項目風險識別工作的質(zhì)量，進而影響識別結(jié)果的可靠性和精確性，因此項目風險識別具有信息依賴性。

風險識別在整個風險管理過程中都占有重要位置，只有正確認識風險，才能正確分析風險，進而才能合理應對和控制風險帶來的影響。然而項目風險大多數(shù)情況下是潛在的，隨著項目生命期的發(fā)展，新風險可能隨時出現(xiàn)。因此，在項目風險識別過程中，最重要的就是不能遺漏風險因素，特別是對項目整體目標有重大影響的因素。為了更好地進行風險識別，風險識別過程中應遵循如下的主要原則。

(1)由粗及細．由細及粗

由粗及細是指對風險因素進行全面分析，并通過多種途徑對項目風險進行分解，逐漸細化，以獲得對項目風險的廣泛認識，從而得到項目初始的風險清單。由細及粗是指以項目初始風險清單為基礎(chǔ)，從眾多風險中，確定那些對建設(shè)項目目標實現(xiàn)有較大影響的風險因素，作為主要風險，詳細識別其風險來源、風險特征和風險影響等。

(2)多種識別方法的選擇與綜合運用

大多數(shù)項目可能同時遇到各種不同性質(zhì)的風險，因此采用單一的識別方法是不可取的，必須綜合運用多種方法，取長補短，多方面識別項目的風險。當然，對于特定活動或者事件，需要根據(jù)實際情況采用有效的識別方法。例如：對于混凝土澆筑等質(zhì)量問題，采用因果分析法就比采用德爾菲法、頭腦風暴法等更恰當。

(3)謹慎排除可能的風險

不要輕易否定或排除某些風險，要通過認真的分析進行確認或排除。必要時，可進行實驗論證，對于不能排除但又不能肯定予以確認的風險按確認考慮。

(4)全員參與原則

由于風險識別的廣泛性，要求項目的風險管理人員應盡量向與項目有關(guān)的人員廣泛征求意見并進行歸納整理，以求對項目風險的全面了解。

(5)動態(tài)識別原則

風險識別的全生命周期性表明隨著項目生命期的發(fā)展，項目不同階段會有不同的風險。為了識別隨時可能出現(xiàn)的新風險，必須預先制定一個連續(xù)的風險識別計劃，滿足風險動態(tài)識別的需要。

(6)經(jīng)濟原則

經(jīng)濟原則是指依據(jù)項目風險影響的大小來確定投入風險識別的資源和精力。對項目整體目標有重大影響的風險，需要花較大的精力、用多種方法進行識別，以期最大程度地掌握風險情況；但對于影響項目整體目標較小的風險因素，則沒有必要花費大量時間和精力進行識別。如果風險識別的費用超過風險帶來的損失就喪失了風險管理的意義。

(7)資料積累原則

資料的不斷積累是開展風險管理的重要基礎(chǔ)，風險識別過程中產(chǎn)生的記錄是主要的也是重要的風險資料之一，對于今后的風險管理以及類似項目的風險識別可以提供巨大幫助。風險識別工作開展前應準備好將要用到的記錄表格，當風險識別工作完成后，將所獲取的相關(guān)資料整理保存。

項目風險識別是項目風險管理中的首要工作，它的主要工作內(nèi)容包括如下幾個方面。

1．識別并確定項目有哪些潛在的風險

這是項目風險識別的第一項工作目標，因為只有識別和確定項目可能會遇到哪些風險，才能夠進一步分析這些風險的性質(zhì)和后果。所以在項目風險識別中首先要全面分析項目發(fā)展變化的可能性，進而識別出項目的各種風險并匯總成項目風險清單(項目風險注冊表)。

2．識別引起項目風險的主要影響因素

這是項目風險識別的第二項工作目標，因為只有識別出各項目風險的主要影響因素，才能把握項目風險的發(fā)展變化規(guī)律，才有可能對項目風險進行應對和控制。所以在項目風險識別中要全面分析各項目風險的主要影響因素及其對項目風險的影響方式、影響方向、影響力度等。

3．識別項目風險可能引起的后果

這是項目風險識別的第三項工作目標，因為只有識別出項目風險可能帶來的后果及其嚴重程度，才能夠全面地認識項目風險。項目風險識別的根本目的是找到項目風險以及消減項目風險不利后果的方法，所以識別項目風險可能引起的后果是項目風險識別的主要內(nèi)容。

風險識別過程是尋找風險、描述風險和確認風險的活動過程。項目風險識別是風險管理六個過程中的第一個過程，而項目風險識別過程一般可以分為以下五個步驟。

1.確定目標

項目風險識別的目標就是要識別風險，這個目標是明確的。然而依據(jù)項目性質(zhì)的不同、項目合同類型的差別，項目風險管理的目標會有一些差異。依據(jù)項目管理規(guī)劃，項目發(fā)起人項目組、設(shè)計項目組、監(jiān)理項目組、施工項目組、承包商項目組要分別確定本項目組工作項目風險管理的目標、范圍和重點。

2．明確最重要的參與者

根據(jù)項目組風險管理的重點和范圍，確定參與項目風險識別的人員。項目風險識別需要項目組集體共同參與，因此項目經(jīng)理不僅要了解項目的工程信息，還要了解項日涉及的人員信息，明確最重要的參與者。這些參與者應具有經(jīng)營及技術(shù)方面的知識，了解項目的目標及面臨的風險，應具備溝通技巧和團隊合作精神，及時溝通和分享信息，這對項目風險識別是非常重要的。

3．收集資料

項目風險識別應該收集的資料大致有如下幾類。

(1)項目產(chǎn)品或服務的說明書

項目產(chǎn)品或服務的性質(zhì)具有多種不確定性，在某種程度上決定了項目可能遇到什么樣的風險，例如項目產(chǎn)品投入市場的不確定性，項目產(chǎn)品市場需求的不確定性。因此，識別項目的風險可以從識別產(chǎn)品或服務的不確定性人手，而項目產(chǎn)品或服務的說明書則可以為我們提供大量風險識別所需的信息。通常情況下，應用較新技術(shù)的產(chǎn)品或服務可能遇到的風險比應用成熟技術(shù)的產(chǎn)品或服務要大。項目產(chǎn)品或服務的說明書可以從項目章程、項目合同中得到，也可以參考用戶的需求建議書。

(2)項目的前提、假設(shè)和制約因素

可從審查項目其他方面的管理計劃來得到項目所有的前提、假設(shè)和制約因素：

①項目范圍管理計劃：審查項目成本、進度目標是否定得太高等。

②人力資源與溝通管理計劃：審查人員安排計劃，確定哪些人對項目的順利完成有重大影響。

③項目資源需求計劃：除了人力資源外，項目所需的其他資源，比如物種設(shè)備或設(shè)施的獲取、維護、操作等對項目的順利完成是否可能造成影響。

④項目采購與合同管理計劃：審查項目合同采取的計價形式，不同計價形式的合同對項目組承擔的風險有很大影響。在通常情況下，成本加酬金類合同對業(yè)主不利，然而如果項目所在地的人工費、材料價格預期會下降，則成本加酬金類合同也可能對業(yè)主有利。

(3)與本項目類似的案例

借鑒過去類似項目的經(jīng)驗和教訓是識別項目風險的重要手段。一般的項目公司會積累和保存所有項目的檔案，包括項目的原始記錄等。通?？梢酝ㄟ^如下渠道來獲得經(jīng)驗和教訓：

①查看項目檔案：可能包括經(jīng)過整理的經(jīng)驗教訓，其中說明了問題及解決辦法，或者可以從項目利害關(guān)系者或組織中其他人的經(jīng)驗中獲得。

②閱讀公開出版的資料：對于許多應用領(lǐng)域都可以利用商用數(shù)據(jù)庫、學術(shù)研究結(jié)果、基準測試和其他公開出版的研究成果。

③采訪項目參與者：向曾經(jīng)參與項目的有關(guān)各方調(diào)查、征集有關(guān)資料。

4．估計項目風險形勢

項目風險管理——弋面—項目風險形勢估汁就是要明確項目的目標、戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)以及實現(xiàn)項目目標的手段和資源，以確定項目及其環(huán)境的變數(shù)。項目風險估計還要明確項目的前提和假設(shè)。通過估汁項目風險形勢可以找出項目規(guī)劃時沒有被意識到的前提和假設(shè)。明確了項目的前提和假設(shè)可以減少許多不必要的風險分析工作。

通過項目風險形勢估計，可以判斷和確定項目目標是否明確，是否具有可測性，是否具有現(xiàn)實性，有多大不確定性；可以分析保證項目目標實現(xiàn)的戰(zhàn)略方針、戰(zhàn)略步驟和戰(zhàn)略方法；可以根據(jù)項目資源狀況分析實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的戰(zhàn)術(shù)方案存在多大的不確定性，徹底弄清項目有多少可以動用的資源，對于實施戰(zhàn)術(shù)，進而實現(xiàn)戰(zhàn)略意圖和項目目標是非常重要的。

5.根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的項目風險識別出來

為了便于進行風險分析、量化、評價和管理，還應該對識別出來的風險進行分組或分類。分組或分類有多種角度，一般可以按項目階段劃分，也可以按管理者劃分。建設(shè)項目的風險可以分為項目建議書、項目可行性研究、項目融資、項目設(shè)計、項目采購、項目施工及運營七組。建設(shè)項目施工階段的風險則可按管理者分為業(yè)主風險和承包商風險兩類。每一組和每一類風險都可以按需再進一步細分。項目管理是一個不斷改進和不斷完善的過程，因此任何一個階段的工作結(jié)果都要包括對前面工作進行改進的建議和要求，項目風險識別工作的結(jié)果當然也應該包括對風險識別過程中發(fā)現(xiàn)的項目管理其他方面的問題進行完善和改進的建議和要求。

(一)成果說明

成果說明是進行項目風險識別的主要依據(jù)，因為項目風險識別的最終目的是確定項目是否能夠在規(guī)定的時間內(nèi)、規(guī)定的預算內(nèi)，按照要求的質(zhì)量，最終產(chǎn)生項目的可交付成果。所以，項目風險識別就要根據(jù)成果說明來確定項目目標實現(xiàn)時可能產(chǎn)生的各種風險。

(二)歷史資料

以前類似項目實際發(fā)生風險的歷史資料，為識別現(xiàn)有項目的風險提供了非常重要的依據(jù)和參考。一般來說，項目的歷史資料來源于歷史項目的各種原始記錄、公用數(shù)據(jù)庫、項目承擔單位成員的經(jīng)驗等。

(三)項目計劃的信息

在項目風險識別過程中，要針對各項目計劃中包含的風險進行識別。如項目進度計劃的信息是分析項目質(zhì)量的重要依據(jù)，如果項目的進度過快就可能保證不了項目的質(zhì)量。

(四)項目風險的種類

項目風險的種類為項目風險識別提供了一個總的框架。項目風險主要包括項目技術(shù)風險、項目質(zhì)量風險、項目組織風險、項目財務風險。

(五)制約因素和假設(shè)條件

當項目的制約因素發(fā)生變化或假設(shè)條件不成立時，就可能成為項目新的風險源。

從理論上講，任何有助于風險信息發(fā)現(xiàn)的方法都可以作為風險識別的工具，風險識別有很多種工具和方法，其中最常用的有以下幾種：

(1)文件審核。就是從項目整體和詳盡范圍兩個方面對項目計劃與假設(shè)、文件及其他資料進行結(jié)構(gòu)性的審核，從而對潛在的風險進行識別。所以說項目以往的項目

(2)頭腦風暴法。頭腦風暴法是在進行風險識別時最常用的方法。就風險識別而言，頭腦風暴法就是通過會議的形式充分發(fā)揮與會者的創(chuàng)造性思維、發(fā)散性思維和專家經(jīng)驗來識別項目的風險。其最終目的是獲得一份全面的風險列表，以備在將來的風險分析過程中進一步加以明確。

(3)德爾菲法。德爾菲法是一種專家們就某一主題達成一致意見的方法。對風險識別而言，就是項目風險專家對項目風險進行識別，并達成一致性意見。這種方法有助于減少數(shù)據(jù)方面的偏見，并避免因個人因素對結(jié)果產(chǎn)生不良影響。

(4)訪談法。就是與不同的項目相關(guān)人員進行有關(guān)風險的訪談，其結(jié)果將有助于發(fā)現(xiàn)那些在常規(guī)計劃中未被識別的風險。

(5)SWOT分析。SWOT分析是一種廣為應用的戰(zhàn)略選擇方法，它自然也可以用于識別項目風險。SWOT是英文的縮寫形式，其中SW是指項目本身的優(yōu)勢與劣勢(Strengths and Weaknesses)，OT是指項目外部的機會和威脅(Opportunities and Threats)。SWOT分析用于項目風險識別時，就是對項目本身的優(yōu)劣勢和項目外部環(huán)境的機會與威脅進行綜合分析，對項目作出系統(tǒng)的評價，最終達到識別項目風險的目的。

(6)核對表法。核對表法比較簡單，它主要是利用核對表作為風險識別的重要工具。核對表一般根據(jù)風險要素編纂，其中主要包括項目的環(huán)境、項目產(chǎn)品或技術(shù)資料及內(nèi)部因素，如團隊成員的技能或技能缺陷等。

(7)圖示技術(shù)。圖示技術(shù)對項目風險識別來說是一種非常有用的結(jié)構(gòu)化方法，它可以幫助人們分析和識別項目風險所處的具體環(huán)節(jié)、項目各環(huán)節(jié)存在的風險，以及項目風險的起因和影響。常見的圖示技術(shù)有以下幾種：

·因果分析圖。用于確定風險的起因。

·系統(tǒng)和過程流程圖。反映某一系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間是如何互相聯(lián)系的，并反映發(fā)生因果關(guān)系的機制。

·影響圖。反映了變量和結(jié)果之問因果關(guān)系的相互作用、事件的時間順序及其他關(guān)系。

(8)現(xiàn)場視察法。在風險識別階段，風險經(jīng)理對現(xiàn)場進行勘察非常重要。特別是工程項目，風險經(jīng)理應通過直接觀察現(xiàn)場的各種設(shè)施及各種操作，以便能夠更多、更細致地識別項目的潛在損失。

(9)相關(guān)部門配合法。項目的風險經(jīng)理應與其他相關(guān)部門(如合同管理部門、采購部門、財務部門等)密切配合，一同來識別項目風險。

(10)索賠統(tǒng)計記錄法。項目經(jīng)理在進行風險識別時，應大量查閱已完工的類似工程的有關(guān)索賠記錄，也許這種方法發(fā)現(xiàn)風險的絕對量要比別的方法少一些，但它可能識別出其他方法一般不能發(fā)現(xiàn)的某些風險。

(11)環(huán)境分析法。企業(yè)或項目的環(huán)境一般包括四個部分：顧客(業(yè)主)、原材料供應商、競爭者、政府管理者。在分析環(huán)境風險時，應重點考慮它們相互聯(lián)系的特征和穩(wěn)定性。通過分析環(huán)境的組成，有可能會發(fā)現(xiàn)許多風險因素。

(一)已識別的項目風險

已識別的項目風險是項目風險評估的最重要結(jié)果，它通過定性的項目風險清單來表示，該清單對項目風險的描述應該盡量簡單，容易理解。

(二)潛在的項目風險

潛在的項目風險是指沒有跡象表明會發(fā)生的風險，但是人們可以主觀判斷預見的風險，如重要技術(shù)專家的流失。當然，潛在的項目風險可能會發(fā)展成為項目的真正風險，因此要給予足夠的重視。項目承擔單位應該根據(jù)風險來源進行適當?shù)姆诸?，并以表格或文字做清楚的描述，編制出潛在的項目風險清單，為風險管理的后續(xù)過程打好基礎(chǔ)。

(三)對項目管理其他方面的改進

在項目風險識別的過程中，可能會發(fā)現(xiàn)項目管理其他方面存在一些問題，借此機會可以進行修改和完善。

項目風險識別的目的主要體現(xiàn)在三個方面。

(1)風險識別有助于確定風險管理的對象

存在于項目內(nèi)部及外部環(huán)境的不確定因素是多種多樣、錯綜復雜的，有的是靜態(tài)的，有的是動態(tài)的；有的是潛在的，有的是已經(jīng)存在的，因此需要利用科學的方法進行分析。沒有風險識別的過程，無法解決項目不確定的復雜性，風險管理就是盲目的，不切實際的。通過風險識別，可以識別出可能對項目進展有影響的風險因素、性質(zhì)以及產(chǎn)生的條件，并據(jù)此衡量風險的大小，作為制定風險應對計劃的依據(jù)。

(2)通過風險識別，記錄具體風險的各方面特征，并提供最適當?shù)娘L險管理對策

風險識別是一項反復的過程，隨著項目生命期的漸進，又會產(chǎn)生新的風險。風險反復發(fā)生的頻率以及參與的各項目過程也會因項目而異，但這并不意味著風險識別是多余的工作，風險識別直接影響風險管理的決策質(zhì)量，進而影響整個風險管理的最終結(jié)果，尤其是在項目的前期。因為在前期階段，決策者往往對項目的了解和認知還很缺乏，決策的依據(jù)是建立在不夠精確的預測和分析評估的基礎(chǔ)上，同時決策者的知識水平及價值觀也容易產(chǎn)生決策結(jié)果的極大不確定，而這些因素都必然使項目今后的開展和項目目標的實現(xiàn)受較大的影響，風險識別對決定未來的行動是有積極意義的。

(3)風險識別有助于提高風險分析的有效性

風險識別將風險可能引起的后果記錄成冊，為風險分析提供必要的信息，同時增強項目組織成員對項目成功的信心。風險識別包括識別項目的內(nèi)在風險及外在風險：內(nèi)在風險指項目管理組織能加以控制和影響的風險，如成本估計、工期預測、人事任免等；外在風險指超出項目管理組織控制力和影響力之外的風險，如某些市場風險、自然風險和政治風險等。任何一種風險因素在識別階段被忽略，都可能導致整個風險管理的失敗，從而造成不可估量的經(jīng)濟損失。越早識別風險，應對風險所需要的費用也會越低。隨著項目生命期的推進，本該早期識別而未被識別的風險將產(chǎn)生更高的費用，甚至導致整個項目的終止。只有正確及時地識別項目所面臨的風險，正確分析風險并選擇恰當?shù)姆椒☉獙︼L險才具有實際意義。

風險識別是衡量風險程度、采取有效的風險控制措施以及進行風險管理正確決策的前提條件，對于實現(xiàn)有效的項目風險管理具有積極的意義。