（1）供應鏈內生風險

1)道德風險。道德風險是指由于信息的不對稱，供應鏈合約的一方從另一方那兒得到剩余的收益，使合約破裂，導致供應鏈的危機。在整個供應鏈管理環(huán)境中，委托人往往比代理人處于一個更不利的位置，代理企業(yè)往往會通過增加信息的不對稱，從委托合作伙伴那兒得到最大的收益。如供應商由于自身生產(chǎn)能力上的局限或是為了追求自身利益的最大化而不擇手段，偷工減料、以次充好，所提供的物資達不到采購合同的要求給采購帶來風險。

2)信息傳遞風險。由于每個企業(yè)都是獨立經(jīng)營和管理的經(jīng)濟實體，供應鏈實質上是一種松散的企業(yè)聯(lián)盟，當供應鏈規(guī)模日益擴大，結構日趨繁復時，供應鏈上發(fā)生信息錯誤的機會也隨之增多。信息傳遞延遲將導致上下游企業(yè)之間溝通不充分，對產(chǎn)品的生產(chǎn)以及客戶的需求在理解上出現(xiàn)分歧，不能真正滿足市場的需要。同時會產(chǎn)生牛鞭效應，導致過量的庫存。

3)生產(chǎn)組織與采購風險?，F(xiàn)代企業(yè)生產(chǎn)組織強調集成、效率，這樣可能導致生產(chǎn)過程剛性太強，缺乏柔性，若在生產(chǎn)或采購過程的某個環(huán)節(jié)上出現(xiàn)問題，很容易導致整個生產(chǎn)過程的停頓。

4)分銷商的選擇產(chǎn)生的風險。分銷商是市場的直接面對者，要充分實施有效的供應鏈管理，必須做好分銷商的選擇工作。在供應鏈中，如果分銷商選擇不當，會直接導致核心企業(yè)市場競爭的失敗，也會導致供應鏈凝聚力的渙散，從而導致供應鏈的解體。

5)物流運作風險。物流活動是供應鏈管理的紐帶。供應鏈要加快資金流轉速度，實現(xiàn)即時化生產(chǎn)和柔性化制造，離不開高效運作的物流系統(tǒng)。這就需要供應鏈各成員之間采取聯(lián)合計劃，實現(xiàn)信息共享與存貨統(tǒng)一管理。但在實際運行中是很難做到這一點的，導致在原料供應、原料運輸、原料緩存、產(chǎn)品生產(chǎn)、產(chǎn)品緩存和產(chǎn)品銷售等過程中可能出現(xiàn)銜接失誤，這些銜接失誤都可能導致供應鏈物流不暢通而產(chǎn)生風險。例如，運輸障礙使原材料和產(chǎn)品不能及時供應，造成上游企業(yè)在承諾的提前期內無法交貨，致使下游企業(yè)的生產(chǎn)和銷售受到不利影響。

6)企業(yè)文化差異產(chǎn)生的風險。供應鏈一般由多家成員企業(yè)構成，這些不同的企業(yè)在經(jīng)營理念、文化制度、員工職業(yè)素養(yǎng)和核心價值觀等方面必然會存在一定的差異。從而導致對相同問題的不同看法，采取不一致的工作方法，最后輸出不同的結果，造成供應鏈的混亂。

（2）供應鏈外來風險

1)市場需求不確定性風險。供應鏈的運作是以市場需求為導向的，供應鏈中的生產(chǎn)、運輸、供給和銷售等都建立在對需求準確預測的基礎之上。市場競爭的激化，大大增強了消費者需求偏好的不確定性，使準確預測的難度加大，很容易增加整個供應鏈的經(jīng)營風險。如果不能獲得正確的市場信息，供應鏈無法反映出不斷變化的市場趨勢和顧客偏好。一條供應鏈也會由于不能根據(jù)新的需求改變產(chǎn)品和供應物，而不能進入一個新的細分市場。最后，市場機會也會由于不能滿足顧客快速交貨的需要而喪失。

2)經(jīng)濟周期風險。市場經(jīng)濟的運行軌跡具有明顯的周期性，繁榮和衰退交替出現(xiàn)，這種宏觀經(jīng)濟的周期性變化，使供應鏈的經(jīng)營風險加大。在經(jīng)濟繁榮時期，供應鏈在市場需求不斷升溫的刺激下，會增加固定資產(chǎn)投資，進行擴大再生產(chǎn)，增加存貨、補充人力，相應地增加了現(xiàn)金流出量。而在經(jīng)濟衰退時期，供應鏈銷售額下降，現(xiàn)金流入量減少，而未完成的固定資產(chǎn)投資仍需大量資金的繼續(xù)投入。此時市場籌資環(huán)境不理想，籌資成本加大。這種資金流動性差的狀況就增大了供應鏈的經(jīng)營風險

3)政策風險。當國家經(jīng)濟政策發(fā)生變化時，往往會對供應鏈的資金籌集、投資及其他經(jīng)營管理活動產(chǎn)生極大影響，使供應鏈的經(jīng)營風險增加。例如，當產(chǎn)業(yè)結構調整時，國家往往會出臺一系列的產(chǎn)業(yè)結構調整政策和措施，對一些產(chǎn)業(yè)的鼓勵，給供應鏈投資指明了方向;對另一些產(chǎn)業(yè)的限制，使供應鏈原有的投資面臨著遭受損失的風險，供應鏈需要籌集大量的資金進行產(chǎn)業(yè)調整。

4)法律風險。供應鏈面臨的法律環(huán)境的變化也會誘發(fā)供應鏈經(jīng)營風險。每個國家的法律都有一個逐漸完善的過程，法律法規(guī)的調整、修訂等等不確定性，有可能對供應鏈運轉產(chǎn)生負面效應。

5)意外災禍風險。主要表現(xiàn)在地震、火災、政治的動蕩、意外的戰(zhàn)爭等等，都會引起非常規(guī)性的破壞，影響到供應鏈的某個節(jié)點企業(yè)，從而影響到整個供應鏈的穩(wěn)定，使供應鏈中企業(yè)資金運動過程受阻或中斷，使生產(chǎn)經(jīng)營過程遭受損失，既定的經(jīng)營目標、財務目標無法實現(xiàn)等。

分為四個階段：

（１）風險識別：對企業(yè)或供應鏈面臨的潛在各種風險進行歸類分析，從而加以認識和辨別。

（２）風險衡量：運用定量分析法對特定風險發(fā)生的可能性和損失范圍及程度進行估計與度量。

（３）風險控制：根據(jù)風險管理目標，選擇恰當風險管理工具，優(yōu)化組合，規(guī)避、轉移、降低風險。

（４）風險管理實施與評價：協(xié)調配合使用各種風險管理工具，不斷反饋、檢查、調整、修正，使之更接近目標。

在對供應鏈的風險進行識別后，我們必須對供應鏈的風險進行評估，在此介紹一種使用多元統(tǒng)計方法。其步驟如下：

(1)調查表格設計與調查

首先將供應鏈的內外部指標確定為調查表格中的一級指標。二級指標有系統(tǒng)風險、管理風險、信息風險、合作風險、自然環(huán)境風險與市場環(huán)境風險等。在二級指標的基礎之上又可細分出眾多的易獲得數(shù)據(jù)的三級指標，如：管理因素可分為采購價格過高、供應商選擇不當、采購品質量不合格、客戶關系管理能力差、庫存控制不嚴格等；信息風險可分為合作伙伴扭曲信息、IT系統(tǒng)和軟件選擇不當、信息共享水平低等；合作風險可為合作伙伴的自利行為、合作伙伴間不勝任、合作伙伴間利益分配不均等；自然環(huán)境風險包括發(fā)生自然災害與疾病、公用事業(yè)提供不足、行業(yè)限制及產(chǎn)業(yè)政策限制等；市場環(huán)境風險可分為需求大幅度波動、客戶財務狀況不好等。由以上確定的指標設計調查表格，根據(jù)抽樣調查原則，對各行業(yè)供應鏈企業(yè)進行問卷調查，對收集到的數(shù)據(jù)進行預處理，使之規(guī)范化、標準化。然后在預處理的基礎上再進行數(shù)據(jù)挖掘以確定重要數(shù)據(jù)間的潛在聯(lián)系，自動發(fā)現(xiàn)奇異值，總結出特征指標，并對其進行歸納、分析和篩選，從而確定影響企業(yè)供應鏈風險識別的初級指標體系。

(2)企業(yè)供應鏈風險識別指標體系的構建

把所確定的初級指標體系中的指標先進行簡單的定性分類，使每一類指標都大概反映企業(yè)供應鏈風險的某個方面，再以此為基礎對每一類指標進行主成分分析，以選出的主成分作為新的分析變量，以各企業(yè)在各個主成分上的得分作為新的分析數(shù)據(jù)又進行因子分析。通過因子分析，找出影響企業(yè)供應鏈風險的幾個主要因素(因子)，并以此作為構建企業(yè)供應鏈風險最終評價指標體系的依據(jù)。接下來，計算出各企業(yè)在每個因子上的得分，作為判斷企業(yè)在供應鏈風險某個方面強弱的標準，再以每個因子的貢獻率作為權數(shù)，得到加權因子得分和，便可作為評價整個企業(yè)供應鏈風險強弱的標準。

(3)企業(yè)供應鏈風險評估模型的構建

首先，對統(tǒng)計分析中確定的不同因素研究影響供應鏈企業(yè)風險的方式、范圍和程度，按相關程度大小對各因素進行篩選，將篩選出的最主要幾個因素作為評估模型的構成要素，根據(jù)數(shù)據(jù)挖掘過程中確定的各種數(shù)據(jù)之間的潛在聯(lián)系，確定評估模型的結構和各個要素在模型中的地位與相互關系。利用多元統(tǒng)計分析方法，根據(jù)不同行業(yè)的特點，確定該模型各個要素取值的有效范圍、測試標準和適用場合。然后在各種不同類型的企業(yè)中隨機抽取足夠大的樣本，使用這些樣本企業(yè)的數(shù)據(jù)對構造的模型進行測試，根據(jù)測試的結果對模型做出必要的修正。最后，我們就可以通過模型動態(tài)地對供應鏈企業(yè)風險進行動態(tài)地測定，以利于企業(yè)實施有效的風險管理。

(1)加強節(jié)點企業(yè)的風險管理

供應鏈從采購、生產(chǎn)到銷售過程是由多個節(jié)點企業(yè)共同參與而形成的串行或并行的混合網(wǎng)絡結構。其中某一項工作既可能由一個企業(yè)完成，也可能由多個企業(yè)共同完成。供應鏈整體的效率、成本、質量指標取決于節(jié)點指標。由于供應鏈整體風險是由各節(jié)點風險傳遞而成。因此，通過對節(jié)點企業(yè)風險的識別與判斷，進行

風險調整和優(yōu)化，將大大加強整個供應鏈的風險控制。

(2)建立應急處理機制

供應鏈是多環(huán)節(jié)，多通道的一種復雜的系統(tǒng)，很容易發(fā)生一些突發(fā)事件。因此，必須建立相應的預警系統(tǒng)與應急系統(tǒng)。供應鏈管理中，對突發(fā)事件的發(fā)生要有充分的準備。對于一些偶發(fā)但破壞性大的事件，可預先制訂應變措施，制定應對突發(fā)事件的工作流程，建立應變事件的小組。同時，要建立一整套預警評價指標體系，當其中一項以上的指標偏離正常水平并超過某一“臨界值”時，發(fā)出預警信號。在預警系統(tǒng)做出警告后，應急系統(tǒng)及時對緊急、突發(fā)的事件進行應急處理，以避免給供應鏈企業(yè)之間帶來嚴重后果。

(3)加強信息交流與共享，提高信息溝通效率

信息技術的應用能加強了企業(yè)的通信能力，很大程度上推倒了以前阻礙信息在企業(yè)內各職能部門之間流動的“厚墻”。供應鏈企業(yè)之間應該通過建立多種信息傳遞渠道，加強信息交流和溝通，增加供應鏈透明度，加大信息共享程度來消除信息扭曲，比如共享有關預期需求、訂單、生產(chǎn)計劃等信息，從而降低不確定性、降低風險。一般來說，企業(yè)上下游間的信息有先進的通訊方式，及時的反饋機制，規(guī)范化的處理流程，供應鏈風險就小，反之就大。

(4)加強對供應鏈企業(yè)的激勵

由于目前我國企業(yè)的社會誠信機制很不完善，供應鏈企業(yè)間出現(xiàn)道德風險是難以避免的。要防止敗德行為的出現(xiàn)，就應該盡可能消除對信息不對稱性，積極采用一定的激勵手段和機制，使合作伙伴能得到比敗德行為獲取更大的利益，來消除對方的敗德風險。

(5)優(yōu)化合作伙伴選擇

供應鏈合作伙伴選擇是供應鏈風險管理的重要一環(huán)。一方面要充分利用各自的互補性以發(fā)揮合作競爭優(yōu)勢，一方面也要考量伙伴的合作成本與敏捷性。合作伙伴應將供應鏈看成一個整體，而不是由采購、生產(chǎn)、分銷、銷售構成的分離的塊功能。只有鏈上伙伴堅持并最終執(zhí)行對整條供應鏈的戰(zhàn)略決策，供應鏈才能真正發(fā)揮成本優(yōu)勢，占領市場份額

(6)重視柔性化設計，保持供應鏈的彈性

供應鏈合作中存在需求和供應方面的不確定性，這是客觀存在的規(guī)律。供應鏈企業(yè)合作過程中，要通過在合同設計中互相提供柔性，可以部分消除外界環(huán)境不確定性的影響，傳遞供給和需求的信息。柔性設計是消除由外界環(huán)境不確定性引起的變動因素的一種重要手段。另外，當今供應鏈管理強調JIT方法，減少庫存以降低成本，這種運作模式一旦遇到突發(fā)事件或需求有較大波動時就會顯得缺乏彈性。變色龍活的時間很長，是因為它應變的能力。因此在注重效率的同時仍應保持供應鏈適度彈性。

(7)建立戰(zhàn)略合作伙伴關系

供應鏈企業(yè)要實現(xiàn)預期的戰(zhàn)略目標，客觀上要求供應鏈企業(yè)進行合作，形成共享利潤、共擔風險的雙贏局面。因此，與供應鏈中的其他成員企業(yè)建立緊密的合作伙伴關系，成為供應鏈成功運作、風險防范的一個非常重要的先決條件。建立長期的戰(zhàn)略合作伙伴關系，首先要求供應鏈的成員加強信任；其次，應該加強成員間信息的交流與共享；第三，建立正式的合作機制，在供應鏈成員間實現(xiàn)利益分享和風險分擔。第四，加強契約規(guī)定等規(guī)范建設，促使伙伴成員以誠實、靈活的方式相互協(xié)調彼此的合作態(tài)度和行為。

除了選擇好的合作企業(yè)外，選擇流通的產(chǎn)品也是一條重要的途徑。供應鏈最有威力的是有規(guī)模的流通產(chǎn)品，在供應鏈中會顯示優(yōu)勢。億博物流咨詢供應鏈專家舉了個很簡單的例子：純凈水就是流通的產(chǎn)品，大家都可以喝，風險相對較小。而如果我供應的物品不是純凈水而是治癌的藥，那么就不是流通的產(chǎn)品，而是是專業(yè)性產(chǎn)品，風險就很高?！?

（8）加強供應鏈文化建設，打造共同的價值觀

良好的供應鏈文化將能在系統(tǒng)內形成一股強大的凝聚力，增強成員企業(yè)之間的團結協(xié)作，減少不必要的矛盾沖突，從而減少內耗，并且形成一種相互信任、相互尊重、共同創(chuàng)造、共同發(fā)展、共享成果的雙贏關系；使得供應鏈的成員與整體有相同的利益要求和共同的價值標準，從而維持供應鏈的穩(wěn)定與發(fā)展。

（9）加強采購管理，優(yōu)化物流配送

企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)是以采購為前提的，采購既是企業(yè)內部供應鏈的開始，又是企業(yè)與企業(yè)之間供應鏈的橋梁，對于企業(yè)降低成本，提高運作效率，增強競爭力有其重要作用。采購環(huán)境的復雜多變與采購管理系統(tǒng)功能的弱化是采購風險形成的緣由，采購風險的防范應從供應渠道或供應商的選擇與強化采購制度控制兩方面人手。大型企業(yè)集團物資采購市場大，涉及設備、鋼材、木材、塘材、土產(chǎn)材料、工器具、化工原料等多個行業(yè)和領域，招標或比價采購促使成百上千家供應商前來競爭，為保證質優(yōu)價廉物資的及時供應和可靠服務，一方面要實行供應商準入制，設定供應商準入的資格和條件，拒質量差、資信低、服務不到位的供應商于門外。另一方面要建立供應商資信考評信息庫，對供應商基本情況、產(chǎn)品質量、價格、交貨及時性、售后服務等實行動態(tài)跟蹤考核，并借助優(yōu)勝劣汰機制，使企業(yè)集團始終擁有一支最佳組合的供應商隊伍，為集團企業(yè)各類物資的可靠供應提供保障。強化采購制度控制應從加強采購隊伍建設、嚴格采購程序、實施有效監(jiān)管等方面推進。

供應鏈上采用多頭供應商的柔性供應機制，可以有效防范單一供應商結構下渠道受阻，即可影響整條供應鏈常運行的供貨風險。為此，企業(yè)對關鍵物資材料的供應須選擇來自不同地域的兩個以上供應商提供，并對每個供應商的供貨進行跟蹤評估，以確保物資供應安全穩(wěn)定。物流配送是供應鏈營運中的重要環(huán)節(jié)，依靠專業(yè)強勢的第三方物流，企業(yè)可專注核心業(yè)務，優(yōu)化經(jīng)營流程，降低運營成本，分散并增強抵御物流配送風險的能力。